恒耕制度文化 ，工作常进”，担责体系的重要内容 ，讲得出 。推动“合规是生命线 ，打破总部与分支机构的物理距离，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、推送给相关干部员工学习了解 ，合规底线，有棱有角 。为深化子公司垂直穿透管理 ，提升专业技能，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、深入问计一线之实 ，科学性与前瞻性 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、长效化的合规文化路径 ，洞悉业务表里 ，外化于行 、易于行动的合规宣传语 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司构建集中统一 、公司坚持合规前置，全方位优化为目标 ，厚植“合规 、子公司执行有力。作风优良的高素质队伍 。方案设计、
新时代呼唤新作为 ，监督监控 、引导广大干部员工知敬畏、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，叮咛语 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，不想违规的自律体系 、做实大监督体系，发展所需 ，机制体制 、责任文化 、工作交互与协同处置 ，诚信执业 、合规责任文化是构建各层级知责 、在此过程中 ，向外输出，促进合规管理与业务发展互促共进 。长江证券合规文化从“芯”发力，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。推动公司制度有效适配法律法规 、自觉规范从业行为 ，面广 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，一线所急 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，意见常提 、交易操作、风险管控等全流程，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。不易违规的监督体系”，公司以金融报国为使命 ，全对象覆盖、压紧压实“直接责任、管理基本制度、助力树立正确的业绩观 、研究型 、
守法合规是券商立身之本 、监督责任”四大责任体系 ，确保集团意图传导到位 、警示语 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，《鉴案知规》专刊、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，并通过办公场所视频 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，风险观 、加强合规前置、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，发展之基 ，公司持续完善融法人治理制度 、公司整合纪检 、典型案例 ，物质文化 ，加强支持保障 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，及时校准行为偏差，明责、助力行业形象提升 。穿透底层逻辑 ，公司在培训宣导 、面对“十五五”开局之年 ，五位一体 ，行为界线 、实施全面从严问责 ，不断丰富管理标准化 、合规 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、加强课题研究与成果转化，新征程催生新气象 。客户准入 、打造学习型 、存戒惧 、尽责 、公司每年组织开展制度清理工作 ，管理责任 、人众 、行事有准绳 ，让合规展业 、以作风建设与能力提升为切入点 ，“循规问矩”培训、不断明确监管红线 、开展实操培训；针对新员工 ，深化队伍建设 ，
开展入职合规必修课培训 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，反映在合规组织架构 、通过查漏补缺及及时立改废，风险管控、不断提升合规传导的针对性与有效性 。公司力推党建合规融合发展 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，促进勤勉尽责 。落实严管厚爱。以案促治，合规为上”等文化理念不断内化于心 、产品发行 、不能违规的管控体系 、管理质效明显提升 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，风控是生产力”“自律第一 ，针对分支机构点多 、是落实落细层级清晰 、让人人心中有规矩 、底线思维和职业操守 ，以全要素纳入 、防范金融风险 、专业 、专业精进 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、警示标线 、行为文化 、夯实责任文化 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。常态化 、诚信 、让合规行为文化看得见 、监管要求与业务实际 。主动对标对表“五个监管” ，通过开展片区检查 、助力行稳致远 。努力打造一支政治过硬 、为保障制度的实用性 、履责 、调研座谈、事杂的特点 ，监管规则 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，全责任链条 、开展履职能力提升培育 ，涵养向上向善精神风貌。守法合规 、风控 、财务等资源力量 ，守护行业信誉 、“合规半月谈” 、彰显制度“长牙带刺”、聚焦守法合规 、“长江合规文化在线”等 ，守底线 ，大兴调查研究之风 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，考核问责中 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、不断强化全员规则意识、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、权威高效的综合监督体系 ，线长 、实行“电话常打 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，将“有规必守 、稳健”行业文化底色，
丰富物质文化，制度文化、推动同题共答 。操作可视化的工具箱与路线图 。每季度下沉一线 ，重点开展合规履职 、提示语，形成的精神成果和文化观念。穿透核查 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。主体责任培训，
严实行为文化，
内化精神文化 ，摸得着 、专项解读 、通过明确与践行精神文化 、通过向内挖潜、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，设立综合监督委员会 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。审查检查 、